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廣州基金

關于發布《證券基金經營機構債券投資交易業務內控指引》的通知(中基協字〔2018〕524號)

發布時間:2019-01-22

各證券基金經營機構:

為規范證券基金經營機構債券投資交易相關業務,建立和健全證券基金經營機構債券投資交易相關業務內部控制機制,有效防范風險,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中國人民銀行 中國銀行業監督管理委員會 中國證券監督管理委員會 中國保險監督管理委員會關于規范債券市場參與者債券交易業務的通知》、《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易監管的通知》等相關法律法規、規范性文件及自律規則,中國證券業協會(以下簡稱“中證協”)聯合中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中基協”)起草了《證券基金經營機構債券投資交易業務內控指引》,經中證協第六屆常務理事會和中基協第二屆理事會表決通過,現予發布。

附件:證券基金經營機構債券投資交易業務內控指引

中國證券業協會

中國證券投資基金業協會

二〇一八年十二月二十五日

證券基金經營機構債券投資交易業務內控指引.pdf


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