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“新三板”業務規則出臺 投資者準入條件明確

發布時間:2014-02-12

2月份,繼中國證監會公布實施《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》后,全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司日前正式發布實施《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》、《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則(試行)》。此舉標志著新三板推進邁出實質性步伐,全國場外市場運行制度初步建立。

文件指出,股票在全國股份轉讓系統掛牌的公司為非上市公眾公司,股東人數可以超過200人。同時明確規定了投資者準入條件:機構投資者資金門檻為500萬元人民幣,個人投資者需滿足"證券類資產市值300萬元",此外,個人投資者還需具備兩年以上證券投資經驗。規則還提到,對企業掛牌不設財務指標,申請掛牌公司不受股東所有制性質的限制,也不限于高新技術企業。

集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產品、證券公司資產管理計劃,以及由金融機構或相關監管部門認可的其他機構管理的金融產品或資產,可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓。

在交易制度方面,新三板在保留協議轉讓方式的基礎上,將并行實施競爭性傳統做市商制度,同時提供集合競價轉讓服務,以完善市場交易功能,為中小企業合理定價。

在中關村科技園區股份轉讓系統基礎上成立的全國股份轉讓系統于今年1月正式揭牌運營,來自北京中關村、天津濱海、上海張江和武漢東湖四個首批試點高科技園區的200家公司在系統掛牌。

20128新三板擴容試點以來,雙創團隊通過簽約開展增值服務的方式積極推進新三板上市工作。目前已簽約服務的浦江園區企業包括建中、感信、南安3家,其中已完成改制并與券商簽約輔導的企業2家,建中醫療已通過內核并上報材料,預計將在年內實現掛牌。新業務規則出臺后,園區將繼續加強新三板的宣傳推介和企業引進工作,對擬掛牌的重點企業開展跟蹤輔導和服務,幫助企業協調上市進程、落實扶持政策,力爭在園區發掘和培養一批上市的生力軍,不斷做大做強開發區的上市企業梯隊。

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